证券时报记者 沈宁

　　近日，中国期货业协会（下称“协会”）对外发布变嫌后的《期货公司居间东谈主贬责主义》（下称“《主义》”或“新规”）。新规旨在强化期货居间东谈主贬责，将于8月1日起认真践诺。

　　总体上看，本次变嫌重心围绕五大方面张开：一是进一步完善期货公司开展居间配合条件。明确期货公司不得与仍是与其他期货公司存在存续配合关系的居间东谈主开展配合。为辞让利益破损，增多居间东谈主的妃耦、父母、子女及子女妃耦不得成为该居间东谈主名下客户的关系条件；规则“机构客户的法定代表东谈主、本色适度东谈主过甚职责主谈主员”不得成为地方机构的居间东谈主。二是完善居间东谈主名下客户交往和操作监测条件。将居间东谈主名下客户存在交往当作趋同、配资嫌疑等情形纳入期货公司平日监测畛域，明确期货公司对名下客户数目、职权较多的居间东谈主的监测陈诉条件。三是强化期货公司对居间东谈主的全经过贬责。强化居间东谈主培训贬责，进一步明确居间东谈主完成办事培训及执续培训的关系条件，强调期货公司应当加强对居间东谈主的现场培训，督促居间东谈主实时完成培训。强化居间东谈主合规评估，条件期货公司执续追踪评估居间东谈主合规及诚信情况，并依期向协会提交居间东谈主合规情况评估陈诉。四是加强对期货公司开展居间配合的自律贬责。明确协会开发期货公司居间东谈主贬责重心监测名单，并执续加强对名单中期货公司的督导，加大自律查验力度。将期货公司对居间东谈主名下客户投诉的支吾处理情况等纳入处罚畛域。五是完善居间东谈主退出机制。为更好保护交往者正当职权，本次变嫌进一步强化期货公司居间东谈主贬责主体包袱，完善了居间东谈主退出机制，以强化“零容忍”震慑。

　　从头规的具体内容看，一大中枢是压实了期货公司对居间东谈主的贬责职责。《主义》第二十一条文矩，期货公司应当指定东谈主员以电话灌音、视频摄像等妥贴神气对居间东谈主名下客户进行回拜并无缺记载，回拜过程不得出现换取性述说。期货公司应当开发健全特别交往和操作监测机制，秉承时代技能，对居间东谈主名下客户的期货交往账户过甚交往设备的IP地址、MAC信息等进行有用监控。关于存在交往相似、亏本较大、手续费较高、账户交往当作趋同等情形的客户，期货公司应当重心关切并进行执续追踪回拜，核查居间东谈主是否存在配资、代理客户交往、利益运输等当作。关于月末名下客户数目跳跃20名省略客户职权跳跃200万元的居间东谈主，期货公司应当于每月竣事后的15个职责日内，向协会陈诉对其名下客户的特别交往监测及执续追踪回拜情况。

　　此外，《主义》第二十四条条件，期货公司应当开发健全居间东谈主合规评估机制，依期向协会提交居间东谈主合规情况评估陈诉，执续追踪评估居间东谈主合规及诚信情况，加强对居间东谈主执业当作的监测监控和风险识别。期货公司开展居间配合相宜下列情形之一的，应当于每月竣事后的15个职责日内，向协会提交居间东谈主合规情况评估陈诉：（一）月末配合居间东谈主数目跳跃50名；（二）月末居间东谈主名下客户数目跳跃5000名；（三）月末居间东谈主名下客户职权跳跃5亿元；（四）协会认定的其他情形。前款所列情形除外的期货公司应当于每季度竣事后的15个职责日内，提交居间东谈主合规情况评估陈诉。

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包袱剪辑：赵想远